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私募基金产品备案流程 私募产品发行标准

发布时间:2023-11-17        浏览次数:4        返回列表
前言:私募基金备案,私募基金公司
私募基金产品备案流程 私募产品发行标准

私募基金公司备案又称私募投资基金管理人登记备案,需要设立私募基金管理公司的企业创办者,需要根据私募基金公司备案要求,提供相应登记备案信息由基金业协会进行实质性审查,符合条件的企业则可成功设立私募基金公司开始私募基金相关经营活动。

私募基金公司设立主要分为两部分,一是先注册公司,公司主体的注册我们可以选择以基金小镇的形式入驻注册办理,也可以选择符合条件的园区进行注册,目前较为推荐的地区如海南、青岛等地。由于设立地点不同,设立方案也会有差异化的存在,我们需要根据实际情况来选择看是入驻基金小镇还是园区。我们选择好注册地址后就需要先取得金融办的批复,才能进行公司注册,成功取得金融办批复,也就意味着公司可以顺利注册。二是私募基金公司备案,公司注册成功后,我们就要着手资质备案的事情,这两部分其实是想通的,我们在开始私募基金公司注册规划时,就要了解整体的设立要求,满足所需申办的所有条件,因为私募基金公司设立的周期比较长,审查也比较严格,办理过程中会存在一些不定因素,所以办理前规划好一个完善的落地方案,会更利于私募基金公司的成功办理。

私募基金公司的设立分类:

申请说明:

私募基金主要分为证券和股权两种,证券私募基金公司设立难度要比股权私募基金公司更高,但是基础要求大致相似,都需要有符合公司备案注册条件的公司名称、具有相关备案所需的经营范围、符合经营条件的备案场所、有所需符合条件的报备人员,并且对股东的出资要求审查也非常严格,需要充分证明股东的出资能力和承担风险能力,并且相关人员的投资业绩情况审查条件也非常高,这两点是整个备案过程中非常重要的,也是非常关键的两点。

私募基金公司办理的流程:

1、申请主体设立(名称和经营范围上面做了要求)

2、配备齐全人员(须全员)

3、租赁办公场地

4、准备备案所需清单

5、出具意见书

6、申报基协审核

私募基金公司备案流程和要求

股权私募基金公司办理的要求:

1、名称:名称需要带私募基金管理字样;

2、经营范围要求:备案股权私募经营范围需要带私募股权投资基金管理

3、场地要求:如报备人员5-8人(最低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公;

4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:投资部助理,具体看公司人员配置);

5、资格证要求:参与投资部门人员和管理人员(法代+风控+投资经理)均须有基金从业资格证(科目一+科目三);

6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源;

7、投资业绩要求:提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明(2个以上项目证明),包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。

证券私募基金公司办理的要求:

1、名称:名称需要带私募基金管理字样

2、经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带私募证券投资基金管理

3、场地要求:如报备人员5-8人(最低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公

4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置)

5、资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二)

6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源

7、投资业绩要求:(1)证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。

 

经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。按照该规定,如果私募基金拟上市企业,就必须去备案,否则无法通过上市途径退出。 至于不登记、备案情节严重的,协会会根据情况移交证监会处理,证监会是否会根据情况严重性作出相关处罚。如有相应设立需求想要更多了解,可联系或私信,为您提供更多资讯。

 


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